Inscripción y autorización de una Emisión

PROCEDIMIENTO

Procedimiento de inscripción y autorización de una Emisión

05 Inscripción y autorización de una Emisión

Requisitos documentales para la inscripción de instrumentos financieros en el RMV de ASFI

Continuando el proceso anterior, la agencia de bolsa (Valores Union S.A.) realiza el correspondiente envió de la documentación establecida en la normativa de la Autoridad de Supervisión del Sistema financiero (ASFI) y los requisitos establecidos como se detalla a continuacion:

Acciones

Si requieres de Acciones estos son los requisitos para la inscripción de este instrumento financiero.

Bonos

Si requieres de Bonos estos son los requisitos para la inscripción de este instrumento financiero.

Pagarés

Si requieres de Pagarés estos son los requisitos para la inscripción de este instrumento financiero.

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SOCIEDADES DE RESPONSABILIDAD LIMITADA	FORMA DE PRESENTACIÓN
REQUISITOS GENERALES
Carta de Solicitud.	Original
Tarjeta de Información de Registro.	Original
Papeleta de depósito bancario y Formulario de Pago de las Tasas de Regulación.	Original
Formulario de Registro y Actualización de Firmas.	Original
Carta en la que conste la Declaración de la Veracidad.	Original
DOCUMENTOS LEGALES
Acta de la Asamblea Extraordinaria de Socios, inscrita en el Registro de Comercio.	Original o Copia Legalizada
Testimonio de la Escritura de constitución.	Original o Copia Legalizada
Estatutos Vigentes.a	Original o Copia Legalizad
Matrícula actualizada.	Original o Copia Legalizada
Testimonios de los Poderes de los Representantes Legales.	Original o Copia Legalizada
Certificado de Vigencia de los Poderes.	Original
Número de Identificación Tributaria (NIT).	Consulta electrónica impresa
Cualquier otro requisito que ASFI considere conveniente en el marco de la Autorización e Inscripción de la Sociedad como Emisor.	–
INFORMACIÓN DEL EMISOR
Identificación básica (Razón social, rótulo comercial, domicilio legal, número de teléfono, fax, casilla, correo electrónico, representante legal, CIIU, etc.).	–
Lista de los socios/asociados.	–
Identificación de los Directores (si corresponde), Ejecutivos Principales, Representante(s) Legal(es).	–
Organigrama.	–
Inversiones en Otras Sociedades y vinculaciones.	–
Descripción de las actividades y negocios de la entidad.	–
INFORMACIÓN FINANCIERA
Individuales y consolidados, si corresponde.	Original
Estados Financieros con antigüedad no superior a ciento veinte (120) días calendario, con sus respectivas notas explicativas.	Original

PAGARÉS	FORMA DE PRESENTACIÓN
Poderes otorgados a los representantes legales.	Original o copia legalizada.
Constancia de la Constitución de la Garantía específica.	Si corresponde
Tarjeta de Información de Registro.	–
Papeleta de depósito bancario y Formulario de Pago de las Tasas de Regulación.	–
Formulario de Registro y Actualización de Firmas.	–
Carta en la que conste la Declaración de Veracidad de la información presentada a ASFI.	–
Declaración de Responsabilidad.	–
Copia de la Resolución del órgano competente de la Bolsa de Valores respectiva.	–

INSTITUCIONES FINANCIERAS DE DESARROLLO	FORMA DE PRESENTACIÓN
REQUISITOS GENERALES
Carta de Solicitud.	Original
Tarjeta de Información de Registro.	Original
Papeleta de depósito bancario y Formulario de Pago de las Tasas de Regulación.	Original
Formulario de Registro y Actualización de Firmas.	Original
Carta en la que conste la Declaración de la Veracidad.	Original
DOCUMENTOS LEGALES
Acta de la Asamblea Extraordinaria de Asociados.	Original o Copia Legalizada
Documento de Constitución con el registro correspondiente según lo previsto en el Artículo 274 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros.	Original o Copia Legalizada
Documento de Estatutos con el registro correspondiente según lo previsto en el Artículo 274 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros.	Original o Copia Legalizada
Copia de la Resolución de otorgación de la Personalidad Jurídica otorgada por la instancia que corresponda, según lo previsto en el Artículo 274 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros.	Original o Copia Legalizada
Poder(es) registrados ante la instancia pertinente, según ésta cuente con los procedimientos correspondientes.	Original o Copia Legalizada
Número de Identificación Tributaria (NIT).	Consulta electrónica impresa
Cualquier otro requisito que ASFI considere conveniente en el marco de la Autorización e Inscripción de la Sociedad como Emisor.	–
INFORMACIÓN DEL EMISOR
Identificación básica (razón social, rótulo comercial, domicilio legal, número de teléfono, fax, casilla, correo electrónico, representante legal, CIIU, etc.)	–
Lista de los socios/asociados.	–
Identificación de los Miembros del Consejo de Administración y Vigilancia, Inspector Interno, Ejecutivos Principales, Representante Legal.	–
Organigrama.	–
Inversiones en Otras Sociedades y vinculaciones.	–
Descripción de las actividades y negocios de la entidad.	–
INFORMACIÓN FINANCIERA
Individuales y consolidados, si corresponde.	Original
Estados Financieros con antigüedad no superior a ciento veinte (120) días calendario, con sus respectivas notas.	Original
Memoria anual (Tres últimos ejercicios).	Original

SOCIEDADES ANÓNIMAS	FORMA DE PRESENTACIÓN
REQUISITOS GENERALES
Carta de Solicitud.	Original
Tarjeta de Información de Registro.	Original
Papeleta de depósito bancario y Formulario de Pago de las Tasas de Regulación.	Original
Formulario de Registro y Actualización de Firmas.	Original
Carta en la que conste la Declaración de la Veracidad.	Original
DOCUMENTOS LEGALES
Acta de la Junta General Extraordinaria de Accionistas, inscrita en el Registro de Comercio.	Original o Copia Legalizada
Testimonio de la Escritura de constitución.	Original o Copia Legalizada
Estatutos Vigentes.	Original o Copia Legalizada
Matrícula actualizada.	Original o Copia Legalizada
Testimonios de los Poderes de los Representantes Legales.	Original o Copia Legalizada
Certificado de Vigencia de los Poderes.	Original
Número de Identificación Tributaria (NIT).	Consulta electrónica impresa
Cualquier otro requisito que ASFI considere conveniente en el marco de la Autorización e Inscripción de la Sociedad como Emisor.	–
INFORMACIÓN DEL EMISOR
Identi cación básica (Denominación social, objeto de la sociedad, breve descripción de la entidad emisora, etc.).	–
Nomina de los 10 accionista mayoritarios.	–
Identificación de los Miembros del Órgano de Administración y Ejecutivos.	–
Organigrama.	–
Inversiones en Otras Sociedades y vinculaciones.	–
Descripción de las actividades y negocios de la entidad.	–
REQUISITOS GENERALES
Estados nancieros auditados de los tres últimos ejercicios anuales efectuados por una firma de auditoría externa registrada en el RMV de ASFI.	Original
Estados Financieros auditados internamente con antigüedad no superior a ciento veinte (120) días calendario, con sus respectivas notas.	Original
Memoria anual (Tres últimos ejercicios).	Original

COOPERATIVAS	FORMA DE PRESENTACIÓN
REQUISITOS GENERALES
Carta de Solicitud.	Original
Tarjeta de Información de Registro.	Original
Papeleta de depósito bancario y Formulario de Pago de las Tasas de Regulación.	Original
Formulario de Registro y Actualización de Firmas.	Original
Carta en la que conste la Declaración de la Veracidad.	Original
DOCUMENTOS LEGALES
Acta de la Asamblea Extraordinaria de Socios, sin inscripción en el Registro de Comercio.	Original o Copia Legalizada
Documentos inscritos ante la Autoridad competente.	Original o Copia Legalizada
Copia de la Resolución de otorgación de la Personalidad jurídica otorgada a través de la Autoridad competente.	Original o Copia Legalizada
Poderes notariados.	Original o Copia Legalizada
Certificado de Vigencia de los Poderes.	Original
Número de Identificación Tributaria (NIT).	Consulta electrónica impresa
Cualquier otro requisito que ASFI considere conveniente en el marco de la Autorización e Inscripción de la Sociedad como Emisor.	–
INFORMACIÓN DEL EMISOR
Identi cación básica (Razón social, rótulo comercial, domicilio legal, número de teléfono, fax, casilla, correo electrónico, representante legal, CIIU, etc.).	–
Lista de los socios/asociados.	–
Identificación de los directores, scalizadores internos, ejecutivos principales, representante(s) legal(es).	–
Organigrama.	–
Inversiones en Otras Sociedades y vinculaciones.	–
Descripción de las actividades y negocios de la entidad.	–
INFORMACIÓN FINANCIERA
Individuales y consolidados (salvo el caso de las Cooperativas de Ahorro y Crédito), si corresponde.	Original
Estados Financieros con antigüedad no superior a ciento veinte (120) días calendario, con sus respectivas notas explicativas.	Original
Memoria anual (Tres últimos ejercicios).	Original

BONOS	FORMA DE PRESENTACIÓN
Testimonio del Acta de la Junta General Extraordinaria de Accionista.	Original o copia legalizada.
Informe de la calificación de riesgo.	Original.
Declaración unilateral de voluntad.	Original o copia legalizada.
Contratos suscritos con la Agencia de Bolsa estructuradora, colocadora y entidad pagadora.	Copia.
Garantía Específica.	Copia.
Documento de Características de la emisión.	Original.
Proyecciones de ujo de los Estados Financieros.	Original.
Informe del Gerente General o instancia equivalente con carácter de Declaración Jurada.	Original.
Declaración de Responsabilidad.	Original.
Proyecto de aviso de oferta pública.Copia.	Copia.
Contrato suscrito con la Entidad de Depósito de Valores.	Copia.
Contrato suscrito con el Representante Provisorio de Tenedores de Bonos.	Copia.

ACCIONES	FORMA DE PRESENTACIÓN
Testimonio del Acta de la Junta General Extraordinaria de Accionista.	Original o copia legalizada.
Avisos publicados en un órgano de prensa de circulación nacional.	Carta o copias.
Prospecto de emisión.	–
Facsímil o modelo del valor representativo de la acción.	En caso de valores físicos.
Características de la emisión.	–
Garante de colocación (underwriter).	Cuando corresponda.
Forma de representación de la acción.	–
Prima mínima de emisión.	Cuando corresponda.
Destino de los Fondos.	–
Detalle de las desudas existentes.	–