| REQUISITOS GENERALES |
| Carta de Solicitud. |
Original |
| Tarjeta de Información de Registro. |
Original |
| Papeleta de depósito bancario y Formulario de Pago de las Tasas de Regulación. |
Original |
| Formulario de Registro y Actualización de Firmas. |
Original |
| Carta en la que conste la Declaración de la Veracidad. |
Original |
| DOCUMENTOS LEGALES |
| Acta de la Asamblea Extraordinaria de Asociados. |
Original o Copia Legalizada |
| Documento de Constitución con el registro correspondiente según lo previsto en el Artículo 274 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros. |
Original o Copia Legalizada |
| Documento de Estatutos con el registro correspondiente según lo previsto en el Artículo 274 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros. |
Original o Copia Legalizada |
| Copia de la Resolución de otorgación de la Personalidad Jurídica otorgada por la instancia que corresponda, según lo previsto en el Artículo 274 de la Ley N° 393 de Servicios Financieros. |
Original o Copia Legalizada |
| Poder(es) registrados ante la instancia pertinente, según ésta cuente con los procedimientos correspondientes. |
Original o Copia Legalizada |
| Número de Identificación Tributaria (NIT). |
Consulta electrónica impresa |
| Cualquier otro requisito que ASFI considere conveniente en el marco de la Autorización e Inscripción de la Sociedad como Emisor. |
– |
| INFORMACIÓN DEL EMISOR |
| Identificación básica (razón social, rótulo comercial, domicilio legal, número de teléfono, fax, casilla, correo electrónico, representante legal, CIIU, etc.) |
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| Lista de los socios/asociados. |
– |
| Identificación de los Miembros del Consejo de Administración y Vigilancia, Inspector Interno, Ejecutivos Principales, Representante Legal. |
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| Organigrama. |
– |
| Inversiones en Otras Sociedades y vinculaciones. |
– |
| Descripción de las actividades y negocios de la entidad. |
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| INFORMACIÓN FINANCIERA |
| Individuales y consolidados, si corresponde. |
Original |
| Estados Financieros con antigüedad no superior a ciento veinte (120) días calendario, con sus respectivas notas. |
Original |
| Memoria anual (Tres últimos ejercicios). |
Original |
